{"id":1215,"date":"2016-01-15T00:42:03","date_gmt":"2016-01-15T00:42:03","guid":{"rendered":"http:\/\/www.russellbedford.com.ec\/wp\/?p=1215"},"modified":"2021-02-25T20:11:53","modified_gmt":"2021-02-25T20:11:53","slug":"reportes-la-uaf-de-las-entidades-financieras-de-la-economia-popular-y-solidaria","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/reportes-la-uaf-de-las-entidades-financieras-de-la-economia-popular-y-solidaria\/","title":{"rendered":"Reportes a la UAF de las entidades financieras de la Econom\u00eda Popular y Solidaria"},"content":{"rendered":"<p style=\"text-align: justify;\">Estimados clientes y amigos:<\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\">Nos permitimos informarles que mediante Resoluci\u00f3n No. 011-2014-F de fecha 29 de diciembre del 2014 la Junta de Pol\u00edtica y Regulaci\u00f3n Monetaria y Financiera, dispuso las Normas para la prevenci\u00f3n de lavado de activos y financiamiento de delitos para las entidades financieras de la Econom\u00eda Popular y Solidaria, mismas que nos permitimos resumir a continuaci\u00f3n:<\/p>\n<h2 style=\"text-align: left;\">Pol\u00edtica:<\/h2>\n<p style=\"text-align: justify;\">Las pol\u00edticas de prevenci\u00f3n de lavado de activos deber\u00e1n ser elaboradas por el Oficial de Cumplimiento o el responsable de la funci\u00f3n de cumplimiento y ser aprobadas por el Consejo de Administraci\u00f3n o Directorio, seg\u00fan corresponda.<\/p>\n<h2 style=\"text-align: left;\">Comit\u00e9 de Cumplimiento:<\/h2>\n<p style=\"text-align: justify;\">El Comit\u00e9 de Cumplimiento tiene como funci\u00f3n proponer para la aprobaci\u00f3n del Consejo de Administraci\u00f3n o del Directorio, el C\u00f3digo de \u00c9tica, y el Manual de Prevenci\u00f3n de Lavado de Activos y Financiamiento de delitos y los formularios para la implementaci\u00f3n de la debida diligencia. Adem\u00e1s , le corresponde presentar un informe mensual sobre la aplicaci\u00f3n de las medidas de prevenci\u00f3n.<\/p>\n<h2 style=\"text-align: left;\">Oficial de Cumplimiento:<\/h2>\n<p style=\"text-align: justify;\">El oficial de cumplimiento deber\u00e1 ser designado por le Directorio o el Consejo de Vigilancia, conforme corresponda. Las funciones del oficial de cumplimiento consisten en&nbsp;proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos y cuidar que la entidad cumpla con las disposiciones legales, regulaciones, resoluciones, pol\u00edticas internas y procedimientos correspondientes.<\/p>\n<ul style=\"text-align: justify;\">\n<li>Los oficiales de cumplimiento nombrados por el Consejo de Administraci\u00f3n, antes de la vigencia de las normas antes mencionadas no requerir\u00e1n nuevo<br \/>\nnombramiento o ratificaci\u00f3n;<\/li>\n<li>Dentro de los plazos previstos en el siguiente cronograma, las cooperativas deber\u00e1n implementar:<\/li>\n<\/ul>\n<p style=\"text-align: justify;\"><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"img-responsive aligncenter wp-image-1216 size-full\" src=\"http:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp\/wp-content\/uploads\/2016\/12\/Reportes-a-la-UAF.jpg\" alt=\"Reportes a la UAF de las entidades financieras de la Econom\u00eda Popular y Solidaria\" width=\"1000\" height=\"804\"><\/p>\n<p style=\"text-align: justify;\">Esperamos que la informaci\u00f3n suministrada, sea de su utilidad.<\/p>\n","protected":false},"excerpt":{"rendered":"Estimados clientes y amigos: Nos permitimos informarles que mediante Resoluci\u00f3n No. 011-2014-F de fecha 29 de diciembre del 2014 la Junta de Pol\u00edtica y Regulaci\u00f3n Monetaria y Financiera, dispuso las Normas para la prevenci\u00f3n de lavado de activos y financiamiento de delitos para las entidades financieras de la Econom\u00eda Popular y Solidaria, mismas que nos permitimos resumir a continuaci\u00f3n: Pol\u00edtica: Las pol\u00edticas de prevenci\u00f3n de lavado de activos deber\u00e1n ser elaboradas por el Oficial de Cumplimiento o el responsable de la funci\u00f3n de cumplimiento y ser aprobadas por el Consejo de Administraci\u00f3n o Directorio, seg\u00fan corresponda. Comit\u00e9 de Cumplimiento: El Comit\u00e9 de Cumplimiento tiene como funci\u00f3n proponer para la aprobaci\u00f3n del Consejo de Administraci\u00f3n o del Directorio, el C\u00f3digo de \u00c9tica, y el Manual de Prevenci\u00f3n de Lavado de Activos y Financiamiento de delitos y los formularios para la implementaci\u00f3n de la debida diligencia. Adem\u00e1s , le corresponde presentar un informe mensual sobre la aplicaci\u00f3n de las medidas de prevenci\u00f3n. Oficial de Cumplimiento: El oficial de cumplimiento deber\u00e1 ser designado por le Directorio o el Consejo de Vigilancia, conforme corresponda. Las funciones del oficial de cumplimiento consisten en&nbsp;proteger a la entidad del riesgo de lavado de activos y financiamiento de delitos y cuidar que la entidad cumpla con las disposiciones legales, regulaciones, resoluciones, pol\u00edticas internas y procedimientos correspondientes. Los oficiales de cumplimiento nombrados por el Consejo de Administraci\u00f3n, antes de la vigencia de las normas antes mencionadas no requerir\u00e1n nuevo nombramiento o ratificaci\u00f3n; Dentro de los plazos previstos en el siguiente cronograma, las cooperativas deber\u00e1n implementar: Esperamos que la informaci\u00f3n suministrada, sea de su utilidad.","protected":false},"author":1,"featured_media":0,"comment_status":"open","ping_status":"open","sticky":false,"template":"","format":"standard","meta":{"footnotes":""},"categories":[72],"tags":[],"class_list":["post-1215","post","type-post","status-publish","format-standard","hentry","category-boletines"],"_links":{"self":[{"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1215","targetHints":{"allow":["GET"]}}],"collection":[{"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts"}],"about":[{"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/types\/post"}],"author":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/users\/1"}],"replies":[{"embeddable":true,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/comments?post=1215"}],"version-history":[{"count":1,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1215\/revisions"}],"predecessor-version":[{"id":7272,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/posts\/1215\/revisions\/7272"}],"wp:attachment":[{"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/media?parent=1215"}],"wp:term":[{"taxonomy":"category","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/categories?post=1215"},{"taxonomy":"post_tag","embeddable":true,"href":"https:\/\/www.russellbedford.com.ec\/en\/wp-json\/wp\/v2\/tags?post=1215"}],"curies":[{"name":"wp","href":"https:\/\/api.w.org\/{rel}","templated":true}]}}